零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　一里地等于多少米 一里地等于多少公里"东北证券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2一里地等于多少米 一里地等于多少公里023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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