科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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