金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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