直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。<买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜/p>

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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