直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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