零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　中国飞机事故率是多少股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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