近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业316英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长23.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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