近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链(lim6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸àn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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