金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺srds是什么意思，srds是什么意思啊诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(chánsrds是什么意思，srds是什么意思啊g)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(ssrds是什么意思，srds是什么意思啊ù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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