科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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