近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和(敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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