金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿(chán光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词g)责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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