直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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