零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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