金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香(太深是一种什么体验，太深是不是不好xiāng)港及其他国(guó)家和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成内地(d太深是一种什么体验，太深是不是不好ì)银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银行认可(kě)的(de)境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)太深是一种什么体验，太深是不是不好情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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