科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān总监和经理哪个大)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委总监和经理哪个大000; line-height: 24px;'>总监和经理哪个大(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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