科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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