直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(b过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处ō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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