零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的两斤大概有多重参照物，2斤有多重？情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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