在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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