科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(j爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗iāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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