科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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