零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写mg alt="东(dōng)北证券(quàn)突发(fā)！时隔7年(nián)，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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