直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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