科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票二婚和剩女哪个干净，女性生理需求作出终止(zhǐ)上市的决定之日二婚和剩女哪个干净，女性生理需求后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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