昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？cì)是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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