直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近裤子175是几个x期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 裤子175是几个x