金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设施互(hù)联(lián)互通(tōng)参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：阿富汗是不是亡国了上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xi阿富汗是不是亡国了āng)港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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