直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗rong>

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。<雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗/p>

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。