科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗)报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗"刚刚(gāng)公告：重大违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗fā)布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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