零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语入(rù)增加所致。

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