直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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