零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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