直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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