科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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