在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”错一个题就往阴里装一支笔“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)错一个题就往阴里装一支笔宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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