昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhè丁二醇和丙二醇是不是酒精ng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了(l丁二醇和丙二醇是不是酒精e)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī丁二醇和丙二醇是不是酒精)交易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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