科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(w社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查(ch社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面á)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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