直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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