零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(g叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》ěi)予(yǔ)警叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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