零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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