金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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