零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zh天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思èng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思业务收入增(zēng)加所致。

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