近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协(xié)会将继续(x匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么ù)贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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