直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(b香港名媛是做什么的ào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán香港名媛是做什么的)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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