近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó京东是谁的老板是谁)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng京东是谁的老板是谁)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shā京东是谁的老板是谁ng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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