零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券田井读什么字，畊和耕的区别在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查田井读什么字，畊和耕的区别(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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