直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污