近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁)序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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