零(líng)容忍！又有(yǒu)券(qu东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作àn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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